Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о создании новой трансграничной рабочей группы для борьбы с международным мошенничеством, включая схемы «pump and dump» и другие пороки в секторе финансовых инвестиций.
Согласно пресс-релизу агентства, SEC заявила, что выводит борьбу с мошенничеством на новый уровень, формируя трансграничную рабочую группу для усиления усилий Департамента по обеспечению соблюдения законодательства. Кроме того, агентство поможет им вести борьбу против лиц и организаций, нацеленных на жителей США, противодействуя трансграничному мошенничеству, наносящему ущерб инвесторам.
SEC объявляет о создании трансграничной рабочей группы
В своем пресс-релизе агентство отметило, что трансграничная команда изначально сосредоточится на расследовании возможных нарушений федерального законодательства США о ценных бумагах со стороны иностранных компаний. Это будет включать потенциальные манипуляции рынком, такие как схемы «pump-and-dump» и «ramp-and-dump».
Схемы «pump-and-dump» — это ситуации, когда команда, стоящая за инвестиционным проектом или, в некоторых случаях, токеном, использует ложные или вводящие в заблуждение слухи для создания ажиотажа, который поднимает цену токена. Когда цена токена достигает максимального значения, команда продает свою долю токена, что, в свою очередь, приводит к падению цены токена, делая его бесполезным для обычных инвесторов.
За последние несколько месяцев несколько регуляторов, включая Комиссию по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), предупреждали трейдеров и инвесторов, особенно в криптоиндустрии, о серии схем «pump-and-dump». Агентство предупредило розничных трейдеров, которые часто становятся жертвами в таких случаях, избегать инвестиций, похожих на подобные схемы, предоставив им четкие способы их идентификации.
Хотя комиссия предупреждала инвесторов о необходимости должной осмотрительности и осторожности при участии в криптопроектах, она отметила, что рабочая группа не будет колебаться в преследовании тех, кто нарушает ее правила. Кроме того, было заявлено, что рабочая группа сосредоточит свои усилия на так называемых «gatekeepers», особенно аудиторах и андеррайтерах, которые помогают этим компаниям получить доступ к рынкам капитала США.
Рабочая группа сосредоточится на нарушениях законодательства о ценных бумагах
По данным агентства, рабочая группа также будет рассматривать возможные нарушения законодательства о ценных бумагах, связанные с компаниями из иностранных юрисдикций, таких как Китай, где государственный контроль и другие факторы создают уникальные риски для инвесторов. Говоря о новом развитии, председатель SEC Пол Аткинс отметил, что США приветствуют компании со всего мира, стремящиеся получить доступ к рынкам капитала США.
«Но мы не потерпим недобросовестных участников — будь то компании, посредники, gatekeepers или спекулятивные трейдеры — которые пытаются использовать международные границы для обхода и нарушения защиты инвесторов в США. Эта новая рабочая группа объединит усилия SEC по расследованию и позволит использовать все доступные инструменты для борьбы с транснациональным мошенничеством», — добавил он.
Аткинс также отметил, что поручил другим подразделениям и офисам SEC присоединиться к этой борьбе. «Я также поручил сотрудникам других подразделений и офисов SEC, включая Департамент корпоративных финансов, Департамент проверок, Департамент экономического и риск-анализа, а также Департамент торговли и рынков и Офис международных дел, рассмотреть и рекомендовать другие меры, которые лучше защитят инвесторов США, включая новые рекомендации по раскрытию информации и любые необходимые изменения правил», — сказал он.
Директор Департамента по обеспечению соблюдения законодательства Маргарет Райан также рассказала о рабочей группе и о том, чего ожидают от ее участников. «Трансграничная рабочая группа будет использовать ресурсы и опыт Департамента по обеспечению соблюдения законодательства для борьбы с международными манипуляциями рынком и мошенничеством. Мы рады быть частью этой важной работы по обеспечению соблюдения федеральных законов о ценных бумагах и защите инвесторов США», — сказала она.
