LPL Financial оштрафована SEC на 18 миллионов долларов по подозрению в нарушениях в сфере борьбы с отмыванием денег
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила об обвинениях против брокера-дилера и инвестиционного консультанта LPL Financial LLC в многочисленных нарушениях программы по борьбе с отмыванием денег (AML). LPL согласилась выплатить гражданский штраф в размере 18 миллионов долларов и обязалась улучшить свою политику и процедуры по борьбе с отмыванием денег. В приказе SEC говорилось, что с мая 2019 года по декабрь 2023 года у LPL были хронические сбои в процедурах идентификации клиентов, в том числе неспособность своевременно закрыть счета, которые не проверяли личность клиентов должным образом. Кроме того, LPL не смогла закрыть или ограничить тысячи счетов с высоким уровнем риска, таких как счета, связанные с каннабисом, и иностранные счета, в соответствии со своей политикой по борьбе с отмыванием денег.
Дисклеймер: содержание этой статьи отражает исключительно мнение автора и не представляет платформу в каком-либо качестве. Данная статья не должна являться ориентиром при принятии инвестиционных решений.
Вам также может понравиться
Карнавал криптозаймов, 26 раунд: получите заем USDT, USDC со скидкой на APR до 40%
Карнавал криптозаймов, 26 раунд: получите заем USDT, USDC со скидкой на APR до 40%
Повышение коэффициентов лимита кредитования спотовой маржи для VIP-пользователей
Повышение коэффициентов лимита кредитования спотовой маржи для VIP-пользователей