Ex ejecutivo de empresa pública obtiene una ganancia de $145,754 en esquema de uso de información privilegiada y enfrenta 20 años de prisión: DOJ

Un ex ejecutivo de una empresa que cotiza en bolsa se declaró culpable de orquestar un esquema federal de uso de información privilegiada, según el Departamento de Justicia de EE.UU.

Juan Carlos Esparza – quien anteriormente se desempeñó como Presidente y Director de Operaciones – admitió haber utilizado información material no pública para ejecutar operaciones que beneficiaron directamente a otra persona, identificada como “Individuo A” en los documentos judiciales.

El DOJ afirma que los documentos judiciales muestran que el acusado tenía acceso a información confidencial sobre una adquisición corporativa pendiente.

Utilizando su puesto de alto nivel, Esparza compró acciones en nombre del Individuo A, sabiendo que una vez que la adquisición se hiciera pública, era probable que las acciones subieran considerablemente.

Como se esperaba, después de que se anunciara la adquisición, el precio de las acciones aumentó sustancialmente. Posteriormente, el ejecutivo vendió las acciones – siempre actuando en nombre del Individuo A – y obtuvo una ganancia ilegal de $145,754.69.

Al declararse culpable de fraude de valores, el ex COO enfrenta hasta 20 años de prisión, dependiendo de cómo el juez aplique las Directrices de Sentencia de EE.UU.

También fue arrestado en relación con el esquema Karpis Srapyan, de 35 años, quien fue condenado a 57 meses de prisión y se le ordenó pagar una restitución de $3,203,574.

Mihran Panosyan, de 47 años, fue condenado a 57 meses de prisión y se le ordenó pagar una restitución de $4,680,146, mientras que Petros Fichidzhyan, de 44 años, fue condenado a 12 años de prisión y se le ordenó pagar una restitución de $17,129,060.

Imagen generada: Midjourney